警惕湖南有色金属交易平台 (湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司 )

迅捷通 2022年04月17日 要债案例 269 3

  一、受害人情况:

  郭***,男,联系电话17758070246,QQ号码 253212280。现居浙江。

  二、涉嫌欺诈人:

  湖南有色金属交易平台(湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司 )地址:湖南省长沙市湘江中路万达国际广场C3栋12层 法人代表:冯子勇 电话 18607318966。

  会员单位 :武汉汇博天翔投资管理公司 地址:武汉市江夏区流芳街大舒村(流芳大道特1号)法人代表:王毅

  湖南有色金属买卖营业平台网址:/

  IP地点:112.74.124.69

  三、事情经过:

  2016年8月初,一个网名”湖南有色签约”(qq号9918685694)和”Adaha”(qq:348547826)的人加我QQ,说湖南有色平台有很好股票分析师,并让我加一个微信名为“曾老师”的人(微信号:wangyunggaa)帮我分析股票,我挑了几只股票让他分析,确实不错。然后他们不断说投资原油、天然气利润很高,让我加入他们平台做原油和天然气,说他们老师的月收益率在83.3%,而且保证总体盈利。我当时做天然气和原油质疑是否合法而且不可能有这么高的利润,他们说保证合法并有政府批文,做的是国际市场,没有人为操控,资金是由银行第三方托管,将网站地址发给我让我自己看相关证件,同时把我拉入一个叫“天然气现货投资交流平台” 的微信群,在群里总是在晒高盈利的单子,无一亏损 。在层层诱骗之下,我于8月中旬同意加入平台试试,将身份证拍照给交易平台,让网名”湖南有色签约”(qq号9918685694)代在湖南有色金属交易平台网上开了户,事后也没有让我签订相关纸质协议,并让我在建设银行签了协议,我的交易账户为:708*******。湖南有色金属交易平台指派“曾老师”(电话15927157236)做我的指导分析师,“曾老师”说他的客户都是有很高盈利,要求我严格按他的指令操作,不能自己随便操作,否则不保证盈利。

  2016年9月21日我入金20万给湖南有色金属交易平台(湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司 ), 22日开始交易,交易中“曾老师”频繁喊单,开始我是小部分资金操作并有所盈利,“曾老师”说金额太小,公司不让他带我,于是我加大了买卖资金额度,结果资金额度一加大,就出现了亏损,在我的质疑之下,“曾老师”说是当天国际市场出现异常,说第二天会盈利回来,结果第一天我就亏损了87732.14元。第二天“曾老师”故伎重演,故意乱喊单,在我多次质疑的情况下还命令我不能平仓,否则会亏损,导致我亏损44941.31元。2016.9.22-2016.9.23短短二天内我共亏损132673.45元。在后面几天,“曾老师”还企图要我加入资金投入,让他们主管带我操作,保证我能盈利;并说我交易太慢,让我把账号和密码交给他操作,保证盈利,由于我没有多余资金和对平台水平的不信任,就一直不再操作。

  后来无意间看到一篇帖子,经过多方了解,才知道这是一场彻头彻尾的骗局!许多交易平台在运营过程中并未取得相关成品油现货交易资格违规经营、自己通过软件后台操纵价格、与投资人对赌、引导投资人频繁甚至反向操作赚取高额手续费等诸多违法违规问题,超过上万投资者被骗,他们中少的赔了几万,多的赔了几十万,上百万。目前全国市场上以电子商务名义,采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易,均存在非常大的风险隐患,大多数公司都不具备资质。尤其是现货原油,根据商务部《原油市场管理办法》,由商务部决定是否给予企业原油销售许可。湖南有色金属交易平台(湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司 )所在的湖南省,更是没有一家企业取得原油销售资质,省商务厅也没有为任何现货商品交易中心发放过《原油销售经营批准证书》,全国石油市场管理信息系统中根本查询不到。知道这些事实后找“曾老师”理论,结果被他踢出了微信群。

  湖南有色金属交易平台(湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司 )及其会员单位武汉汇博天翔投资管理公司至少存在以下涉嫌违法、违规以及欺诈行为:

  1、涉嫌超范围经营产品:其营业执照经营范围为有色金属实物现货交易及电子交易、能源化工(但原油,属于国家明令禁止)、仓储物流、投资咨询,根本没有原油的操作资质,属于超范围经营。

  国家规定:超出核准登记的经营范围或者经营方式从事经营活动的,视其情节轻重,予以警告,没收非法所得,处以非法所得额3倍以下的罚款,但最高不超过3万元,没有非法所得的,处以1万元以下的罚款。同时违反国家其他有关规定,从事非法经营的,责令停业整顿,没收非法所得,处以非法所得额3倍以下的罚款,但最高不超过3万元,没有非法所得的,处以1万元以下的罚款;情节严重的,吊销营业执照。

  2、涉嫌非法违规、违法经营,非法期货经营:法律规定经营原油需要商务部备案、省级金融办资质批文、市政府许可,但是湖南有色金属交易平台(湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司 )存在在未取得《原油销售经营批准证书》、且网站没有公布任何原油买卖操作资质文件,且湖南省商务厅也官方公告目前湖南没有一家公司具有操作资质,商务部发文明确答复湖南有色金属交易平台和湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司不具备相关资质。

  公司宣称的交易模式为低保证金交易、高倍杠杆、T+0交易;公司与客户之间的交易,并非为了收取或交付现货实物,而是通过买入卖出之间的价格差额实现盈利,可以连续进行买空、卖空交易;湖南有色金属交易平台提供的行情软件中,只有价格行情在变动,而且在同一价位无论挂多少手单都可以瞬间成交,湖南有色金属交易平台及各会员单位实际上是做市商。以上均为明显的期货交易特征。

  ? 根据该公司的营业执照经营许可范围查明,该公司可以进行的商品交易是现货交易。按照商务部、中国人民银行、证券监督管理委员会令2013第3号 《商品现货市场交易特别规定(试行)》的第二章第七条明确规定:商品现货市场交易对象必须包括:(1)实物商品;(2)以实物商品为标的的仓单、可转让提单等提货凭证。但是,我们在与湖南久丰及其相关会员单位的交易过程中,没有看到任何实物、仓单、提单等提货凭证。我们在交易过程中也只得到了其网络电子交易平台中可下载的电子交易清单。因此可以判定,湖南久丰及其相关会员单位实行的不是以实物交易为基础的交易行为。与上述 《商品现货市场交易特别规定(试行)》相违背。根据证监办发〔2013〕111号文件《证监会关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》中附件《关于认定商品现货市场非法期货交易活动的标准和程序》提到非法期货交易的认定应采取目的要件和形式要件相结合的方式:  就目的要件而言,主要是以标准化合约为交易对象,允许交易者以对冲平仓方式了结交易,而不以实物交收为目的或者不必交割实物。从上述描述已经可以判定湖南有色金属交易平台实行的不是以实物交易为基础的交易行为,其行为满足目的要件。

  就形式要件而言,根据国发〔2011〕38号文和国办发〔2012〕37号文的有关规定,一般有如下特征:(一)交易对象为标准化合约。所谓标准化合约是指除价格、交货地点、交货时间等条款外,其他条款相对固定的合约。交易者将此类合约作为交易对象,订立合约时,并非全额付款,而只缴纳商品价值的一定比率作为保证金,即可买人或者卖出:合约订立后,允许交易者不实际履行,而可通过反向操作、对冲平仓方式,了解自己的权利义务。(二)交易方式为集中交易。所谓集中交易是指由现货市场安排众多买方、卖方集中在一起进行交易(包括但不限于人员集中、信息集中、商品集中),并未促成交易提供各种设施及便利安排。集中交易又可细分为集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商机制等交易方式。从湖南有色金属交易平台宣传的保证金交易、T+0交易、可以买空卖空等满足上述第一条特征描述;另外,湖南有色金属交易平台提供的交易软件中仅有报价,并无成交量显示,表明其交易方式为做市商机制,满足形式要件特征第二条描述。通过上述目的要件和形式要件的认定结果可以认定齐其单位的交易行为已构成非法期货交易。同时构成《期货交易管理条例》第七十五条第二款所称的“擅自从事期货业务”。对其应“予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  3、涉嫌隐瞒事实,以高额收益诱惑骗取受害人的信任,主观上存在非法占有他人的财产为目的,客观上存在虚假宣传、虚构事实、隐瞒真相的手段,完全符合刑法中对诈骗罪的定义。虚假宣传,承诺由专业老师一对一指导操作一定盈利,其实正是公司夺取客户资金的所采取的方式之一,利用客户无行业知识,完全信任这一点频繁喊单,重仓操作,设计强行平仓、重仓、锁仓,从而达到不但是赚钱高额手续费同时还赚取客户亏损资金之目的。由根本不具投顾资格甚至从业资格的所谓“老师”为不了解市场的用户提供交易策略,用户自己据此操作,意味着法律意义中的“事实上的带盘合同”已达成。用户照此交易发生亏损,指导“老师”的行为构成过失侵权,按《中华人民共和国侵权责任法》和《中华人民共和国民法通则》,该指导老师及其共同受益者完全有义务进行赔付。

  4、编造虚假资金托管信息涉嫌诈骗:其声称资金由银行开展的是第三方托管业务,但是经过建设银行资金流向明细查询,发现所有入金都是转到了“湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司”(席号15746800358843) 即湖南有色金属交易平台,且银行在线客服也公开正面答复他们没有对资金的监管权限,只是提供了资金转出的一个接口而已,不属于第三方托管,所以只要客户入金,不管有没有进行买卖操作,资金就已经直接进入了湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司的帐户。资金全部在湖南有色金属交易平台自己的交易平台运作,借助银行“莫须有”的监管权限、误导、欺骗消费者,自家软件后台操作,强行扣除客户资金。

  5、违规开户,代签协议,扣押客户协议书,涉嫌合同诈骗:开户签协议太随意,仅凭网络链接和用户的身份证电子照片就完成整个程序,没有对客户风险等进行深入审核评估,不负责地引诱自然人入市交易。用户没有对客户协议书进行亲笔签名和有效的电子签名,也没有拿到属于客户协议书的纸质件或是电子件;在客户开户后根本就没遵守期货投资者必须在模拟盘操作达到一定时间及笔试才能实盘操作的法律条文规定,开户后即要求客户入金激活,激活仅仅几个小时后要求操作。操作前没有任何风险提示。

  2010年2月5日,商务部、公安部、工商总局、法制办、银监会、证监会六部委联合下发《中远期交易市场整顿规范工作指导意见》(国办函〔2010〕23号)明确规定:“禁止自然人和无行业背景的企业入市交易。”“所有协议和电子化通讯都须以亲笔签名和电子记录进行确认”,湖南有色金属交易平台没有按2005年4月1日起施行的《中华人民共和国电子签名法》第三章相关要求开展电子签名,属于无效电子协议。客户协议书应双方各执一份,但是我们并没有收到纸介质协议及电子件协议。

  6、涉嫌违反法律规定存在做市商行为:《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)明确规定相关行业公司不得采取集中交易方式进行违规交易,包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但是目前湖南有色金属交易平台的原油交易模式与此如出一辙;

  7、涉嫌违规开设会员单位并纵容其实施诈骗行为:国办发〔2012〕37号文件中明确指出“从事大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的交易场所原则上不得设立分支机构开展经营活动。确有必要设立的,应当分别经该交易场所所在地省级人民政府及拟设分支机构所在地省级人民政府批准,并按照属地监管原则,由相应省级人民政府负责监管。凡未经省级人民政府批准已设立运营的经营性分支机构,要按照上述要求履行审批程序。”但是湖南有色金属交易平台广泛吸纳会员单位,且不予公示会员单位营业执照及资质等信息,并对下级会员单位管理和要求松散,纵容会员单位实施国家明令禁止的买卖喊单、频繁操作、诱导加金、承诺收益、隐瞒风险、代客理财等行为,实为共同利益线上的帮凶。

  8、所谓的交易软件只不过是实施诈骗的一个非法工具而已,是掩盖涉嫌诈骗的道具。提供的现货交易软件留有后门,给予无限虚拟资金、分类管理客户、修改交易数据等最大权限,其软件没有执行国家软件标准,没有发行许可证,没有销售许可证,没有经过中国证监会审核,未经工信委备案,未向公安、信息安全监管部门申请ISCCC认证、IPv6下一代互联网信息安全专项产品认证、CA安全认证、信息系统安全等级防护等信息安全认证,违反了国家相关规定。采用非法手段,牟取暴利,客户软件上操作的只是数字对赌游戏,底牌早就被交易所知道,客户想赚钱,是绝对不可能的,涉嫌采用非法手段谋取利益的诈骗罪。

  9、交易所资质和批文只是准生证,不是良民证。浙江高院己判决拥有省级资质的南京亚太各行为人犯诈骗罪,其总经理被以诈骗罪判处无期徒刑;甘肃高院判定拥有省级资质的兰州西部商品交易中心为非法期货交易、交易无效。野鸡交易所更不用说,无论有无交易资质批文,其性质均为现货为幌子从事变相非法期货,目的均为骗取投资人所有本金,符合诉骗罪定罪要素。

  全国各地警方己查处很多现货原油交易平台,包括长江联合、新华大宗、新华大权、辽宁亚东、南京亚太等拥有省级资质的平台,深油所及其会员公司被立案者已达50起以上,深油所会员前海景鑫和前海冠龙等(各平台应该都有已拿到期货认定者)己被证监局认定为期货交易。即使拥有省级现货交易批文,所有交易所的分散式柜台电子挂牌交易等交易模式以及五花八门的虚拟交易产品、自定的交易价格未经金融办、经信委、安监、物价等部门批准,也被国家禁止,属于擅自非法经营和欺诈行为。其违法事实铁证如山,无法抵赖!

  上述证据显示湖南有色金属交易平台为达到非法占有本人财产的目的,虚构事实,隐瞒真相,利用欺诈的手段,把本人13.267345万元财产骗走。

  四、要求

  最近证监会不断发文,证监会 刘士余在多个公开场合发声,用半年时间要严厉打击非法变相期货交易。清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室在2016年12月16日印发的《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》。2017年1月9日,清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开,会议部署开展交易场所清理整顿“回头看”工作。两院一部2016年12月20日联合发布《关于办理电信网络诈骗等刑事案件适用法律若干问题的意见》。

  湖南有色金属交易平台(湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司)诈骗事实非常清楚,要求归还本人损失的13.267345万元本金,并赔偿相应的利息、误工费及精神损失费等损失,并追究湖南有色金属交易平台(湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司)的法律责任。

  如果不赔偿所有损失,我除向公安部门报案外,还向证监会,湖南省政府、国务院举报,并持续向媒体反映,在网络上发贴,引起大众和官方的关注,防止更多人受骗。相信在证监会严厉打击非法变相期货交易的东风下,你们会得到严厉惩罚的。

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