深圳大赢家:国泰君安期货

深圳大赢家

　　 为强化期货市场服务国民经济发展的功能，国泰君安期货认真贯彻科学发展观，将承担社会责任融入公司的经营发展之中，追求公司与客户、员工、股东和社会的共同进步。

　　　　社会责任履行

　　　　1.履行期货公司职责，促进期货市场服务国民经济功能的发挥

　　　　2008年5月，我公司正式成立期货研究所，在半年中基本建立研究团队组织架构，基本构建完成了研究咨询体系，并根据业务部门及客户需求有效推进各类培训工作。深圳大赢家在为客户提供服务的过程中，研究所发挥自身研究优势，对相关品种进行了深入广泛的实地调研和市场分析，提供了准确度较高的研究结论和研究报告，引导客户交易，从而为期货市场价格发现功能的发挥做出了自己的贡献。

　　　　我公司对于客户套期保值深圳大赢家业务非常重视，一次套保的操作往往是市场营销、稽核风控、研究所等部门通力合作的结果。在公司内部各业务单位的努力下，2008年我公司的套期保值服务较为成功，配合客户进行了多次成功的套期保值操作，特别是为宝胜股份进行的套期保值，深圳大赢家为客户节约成本3000万—4000万，使客户充分意识到了利用期货市场的意义，促进了期货市场服务国民经济功能的发挥。

　　　　2.推进投资者教育工作，培育期货市场群众基础

　　　　2008年，我们举办了一系列培训课、报告会、投资者沙龙等教育投资者，比如宁波营业部组织的“期货讲堂”、华南总部倾力打造的“金钻人生投资训练营”、深圳大赢家曲阳营业部的“期货沙龙”等活动在投资者中初具影响，宣传了期货市场的功能和意义，介绍了期货市场的基础知识，提高了期货市场已有和潜在投资者的投资素质，为期货市场培育了群众基础。

　　　　3.热心公益事业，履行社会责任

　　　　2008年2月份的雪灾、深圳大赢家5月份的地震都给整个社会带了较大的损失。面对雪灾地震，我公司及公司员工慷慨解囊，共开展了三次爱心捐款活动，其中，公司员工个人向汶川灾区人民捐献的款项在全国所有期货公司中位居首位。

　　　　客户权益维护

　　　　1.建立维护稳定的交易系统

　　　　2008年我公司积极推进客户端个性化下单系统的开发、套利系统的选择、测试和公司网站的升级改造工作。目前已完成了易盛交易软件、电话自助委托、深圳大赢家反洗钱监控及报送系统、网页版下单软件、恒生系统与金蝶财务系统对接、风险及开户短信提醒等系统的上线；还积极开展了期货常用行情系统和委托系统介绍和使用技巧的培训及教材制作工作。

　　　　奥运期间，进一步完善运维制度和流程，切实加强执行力，24小时值班，交易时间加强盘中巡检，深圳大赢家使交易系统平稳运行，圆满完成了奥运期间的维稳工作。

　　　　在国庆长假后出现的罕见极端行情中，为尽早开启系统连至交易所，主动提前上班时间，开发风险试算程序，为风控强平的及时性和准确性提供了技术支持。

　　　　2.严格进行风险控制，及时提示交易风险

　　　　我公司制订了《公司风险管理和内部控制大纲》，健全了风控体系，探索多种风控预警的模式，逐步完善以客户回访为手段的客户资信体系，开展对管理、深圳大赢家服务和业务的合规检查，查排漏洞和薄弱环节。2008年完成了对3791名客户的开户回访，审阅了150余份非标合同，有效地防范了业务和管理的各类风险。

　　　　去年国庆长假前后，期货商品价格单边巨幅暴跌，公司持多单过节的客户面临总额约559万的穿仓风险，风控形势极其严峻。我公司及时组织召开风控紧急会议，制定了强行平仓、调整保证金、追加保证金等强有力的风控策略和措施，深圳大赢家好地控制了客户的仓位，成功化解了此次极端行情蕴藏的巨大风险，取得了无一客户穿仓的出色成绩。

　　　　职工权益保护

　　　　1.严格执行相关法律法规，不断完善用人机制

　　　　根据国家出台的相关劳动法律法规政策，确保用人的规范性和合法合规性，加强对各营业部招录人员的管理和考核，防患于未然。加强对公司各级管理者劳动深圳大赢家法律法规观念和知识的培训，增强守法意识，避免可能发生的劳动纠纷，积极促进公司用人和管理环境的和谐稳定，严格执行监管机构的规定，规范外部经纪人、劳务人员的使用。

　　　　2.初步建立外具竞争力、内具公平性的薪酬体系

　　　　2008年年初，公司在充分调研的基础上，实施了新制定的《国泰君安期货有限公司薪酬管理暂行办法》，建立与完善了公司的薪酬体系，加大员工考核力度，深圳大赢家使员工的绩效考核成绩与薪酬水平、岗位聘任等直接挂钩，建立完善“职务能上能下、收入能多能少、员工能进能出”的激励约束机制，为员工创造了公平、公开的市场化竞争环境，激发了广大员工的工作积极性。

　　　　3.加大培训力度，提升员工素质

　　　　公司根据自身实际情况开展了营销、咨询、业务技能和管理等多层次的培训活动。2008年共组织各类培训54次，其中外部培训37次，参加培训共计133人次，深圳大赢家内部培训7次，参加培训共计384人次，视频培训10次，参加培训共计93人次。公司集合各部门多位专业人士，组织录制了《国泰君安期货业务系列讲座》教学光盘，包含9个课程、15张光盘，分发给公司全体员工及证券公司IB营业部。

　　　　股东权益保护

　　　　股东和债权人权益保护是企业存在的基础，我公司一直以股东创造稳定回报为职责，致力于与深圳大赢家投资者建立互信、共赢的良好关系。

　　　　2008年，在董事会的领导下、在监事的监督下，公司抓住商品期货市场规模迅速扩大、黄金期货推出以及各项业务资格获批的机遇,在风险得到有效控制的前提下，大力开拓业务。我公司在行业内的排名大幅提升，业务规模大幅增长，取得了可喜的成绩：客户权益由2007年年末的1.01亿元大幅上深圳大赢家升至7.92亿元；商品期货的全年成交金额的市场份额由2007年的0.23％上升到0.82％，增长256％，在业内的排名由2007年的103名提升至37名；收入由2007年的2290万元上升至5604万元，增长145%；开户数和有效开户数从2007年的1892户和948户分别增长至13115户和6070户，较好地完成了股东对我司经营业绩的要求。