1300亿头部券商爆雷！海通证券遭重罚，影响几何？

1300亿头部券商爆雷！海通证券遭重罚，影响几何？总体来说对于整个券商板块是没有大的利空影响，主要是影响到海通自己本身的业务。

今年券商股还是可以看好的，主要是因为我们今年要倚重金融市场扩大直接融资比例，市场化改革还需要较好的市场配合。

如果你和十几年前坚信房价上涨一样坚信未来资本市场是创造财富的风口那么你就不要怀疑未来的牛市。如果十年牛市是大概率要来的话，那么券商的春天还是存在的！至少量化程哥认为券商不会缺席国家大方针指导下的扩大直接融资比例的这场资本盛宴！

那回到海通证券本身，要看看它具体是触犯了哪些处罚。

证监会官方网站昨日晚间发布消息称，证监会近日对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发了行政监管措施事先告知书。

　　证监会拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施；对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施；对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

　　证监会官网消息称，经查，海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响。在2019年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后，海通证券、海通资管仍存侥幸心理，在其他交易市场继续从事相关违规行为。

　　同时，海通证券、海通资管未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等存在漏洞，公司合规风控机制存在缺失。

3月25日早盘，海通证券盘中一度跌超6%，截至10：04，下跌4.87%，报11.34元/股。3月24日晚间，证监会官网发布消息称，对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书，拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

海通证券这次处罚后股价还是受到了比较大的影响，股价创了近两年的新低。

作为券商一定要合规展业，一旦触犯了法规必定受到监管层的处罚并付出相应的代价。

总结，敬畏市场！合法合规展业。

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