期货法律法规易漏考点有哪些?

迅捷通 2022年05月03日 要债案例 201 3

1、从业机构:期货公司、非期货公司结算会员、投资咨询、中间介绍、规定其他;

2、从业人员:期货公司专业人员和管理人员;非期货公司结算会员从事结算业务的专业人员和管理人员;从事投资咨询的专业人员和管理人员;中间介绍从事期货经营业务的管理和专业人员;

3、首风被无故解聘,证监会及派出机构可以对相关负责人采取监管措施;

4、下列机构和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托:国家机关和事业单位、证监会、交易所、安全存管、协会及其工作人员、禁入者、没证明的单位和个人;

5、保证金只能全额存放在保证金账户和交易所结算账户中;

6、向会员收取的保证金不能 查封、冻结、扣划、强制执行;

7、国务院制定期货公司可持续经营规则,对净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模比例,流动资产与流动负债等风管指标做出规定;

8、经纪合同中约定风管的条件、标准、处置措施;

9、客户(分离资产、权益变动、管理)表、经营业务报表 (净资本、资产调整值、风险资本准备)计算表、风管指标汇总表

10、擅自设立交易所:擅自设立金融机构罪;未经批准,非法经营证券等:非法经营罪;1

1、全面结算会员调整非结算会员的结算准备金标准,应当日结算前报告交易所、安全存管。

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