湖南有色金属交易平台，黑平台，入市需谨慎

　　报案书

　　尊敬的平顶山市公安局：

　　本人吴自强（身份证号410423198811101091，QQ624635056，电话13323900885，平台交易账号15725200290869），是湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司（湖南有色金属交易平台）旗下会员湖南潮汛有色金属经营有限公司的一名受害者，该公司打着现货交易为名从事涉嫌“非法期货交易”进行“诈骗”。 通过“托”以诱骗的方式吸引我（自然人和无行业背景的人）从事名为现货实为非法期货交易的行为，从中采取不正当手段（如采用保证金交易制度，以集中交易、标准化合约、"T+0"交易模式，且允许对冲平仓等等），致使本人短时间内亏损人民币30877元。现将事实经过及部分证明呈上。

　　事情经过：

　　2016年三月下旬的一天，有个网名“随风飞逝104383931”的给我发一条QQ消息，具体什么内容不记得了，然后说是发错了，又是从我们本地别的车友群发给我的信息，所以就没什么戒备。开始聊了有几天，她就说她自己平时做沥青赚点零花钱，并且给我晒一些赚钱的截图。 我表示嫉妒，她说你也可以啊，然后就给我介绍所谓的开户老师“生财有道290500211”，然后就一步步的照着他们的指引开了户入了金。入金以后开户老师给介绍个分析师“顺势而为285045867”，然后照着分析师喊单做单，第一次喊单就反向跌了很多，好在后来涨上来点及时给平仓了才没有多少损失，第二次喊单晚上一会儿就亏了一万多块钱。本身入金一万元抱着试试看的态度，后来感觉抛去保证金账户就没钱了，抗风险率低，就五千五千的往账户前后充了3.3万元。期间“随风飞逝”多次提到账户资金大的话风险就低，但我没玩过，也确实没那么多钱，还是一次五千五千的入金的，断断续续一个月三万元亏的没有了，每次做单的时候，价格走向总是反着来，隐约感觉到像是有人幕后控制着价格走向似的，软件也总是会在价格浮动比较大的时候出现卡机、无法操作，那个业务员和开户老师总说可能是我网络问题，但是我别的网络都很顺畅，总之也没多想。后来又充了三千元，买15T的小打小闹一下，一次又亏了八百多，想想有月供要还赶紧把剩的两千多元给提出来了，至此全部亏损30877元。（6月中旬入 千元还没有操作，被玩股票的朋友提醒，才终止交易，把余额取出来了）经过网上查询，才知道是被骗了，这时才幡然醒悟。

　　违法违规理由：

　　一， 湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司（湖南有色金属交易平台）及旗下会员单位湖南潮汛有色金属经营有限公司不具备现货原油经营资质和期货经营资质。

　　二， 其交易模式涉嫌非法期货经营

　　1.该司宣称的交易模式为低保证金交易、高倍杠杆、T+0交易；

　　2.各会员单位与客户之间的交易，并非为了收取或交付现货实物，而是通过买入卖出之间的价格差额实现盈利，可以连续进行买空、卖空交易；

　　3.湖南有色金属交易平台提供的行情软件中，只有价格行情在变动，而且在同一价位无论挂多少手单都可以瞬间成交，湖南有色金属交易平台及各会员单位实际上是做市商。

　　认定依据：1、《商品现货市场交易特别规定（试行）》2、国发〔2011〕38号文和国办发〔2012〕37号文的有关规定。

　　三、其资金第三方托管涉嫌欺诈

　　湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司（湖南有色金属交易平台）在宣传推广时强调其与银行开展的是第三方托管业务，但实际上客户的钱都是直接打到湖南久丰的工行账号：6212264301004557524上。通过电话咨询建行，此账号根本不是托管账号，而实际上只是一种“银商银权”（它是一种新型微型自助银行服务产品，通过电子渠道，实现大宗商品交易市场交易保证金、货款结算账户与其在市场开立的个人、机构投资者银行结算账户之间资金划转的金融服务）。也就是说，银商银权业务银行只负责资金划转，而并非三方托管，所以只要客户入金，不管有没有进行买卖操作，资金就已经直接进入了湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司的帐户。偷换了一个概念——将原本属于商业银行独立舍账保存的客户资金结算账户，“转”到了交易平台头上，使本该由商业银行、客户、交易平台组成的三方不知不觉中换成了“客户、代理商、交易平台”

　　认定依据：根据国发〔2011〕38号“金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要及时开展自查自清，做好善后工作”的规定、国办发〔2012〕37号中“商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要按照相关金融管理部门的要求开展自查自清，做好善后工作”的规定，湖南久丰的开户行和中国建设银行股份有限公司平顶山分公司明知被告湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司（湖南有色金属交易平台）从事的业务违反国务院禁令,非但不向储户提示风险,仍然为其提供出入金通道,提供数据接口,提供资金转账结算服务,与湖南久丰共享客户因投资“现货沥青”而产生的亏损；在客户查询银行流水时还为其掩盖资金去向,其经营行为具有明显的过错，对客户的损失存在严重过错，应当依法承担连带责任。

　　已经违反上述规定，同时其所做的银行第三方托管也是欺骗宣传。

　　四、其会员单位违规开户，代签协议，扣押客户协议书，涉嫌合同诈骗

　　1、开户签协议太随意，仅凭网络链接和用户的身份证电子照片就完成整个程序，没有对客户风险等进行深入审核评估，不负责地引诱自然人入市交易。

　　2、用户没有对客户协议书进行亲笔签名和有效的电子签名，本人也没有拿到属于客户协议书的纸质件或是电子件。

　　3、会员单位在客户开户后根本就没遵守期货投资者必须在模拟盘操作达到一定时间及笔试才能实盘操作的法律条文规定，开户后即要求客户入金激活，激活仅仅几个小时后要求操作。操作前没有任何风险提示。

　　认定依据：

　　1、2010年2月5日，商务部、公安部、工商总局、法制办、银监会、证监会六部委联合下发《中远期交易市场整顿规范工作指导意见》（国办函〔2010〕23号）明确规定：“禁止自然人和无行业背景的企业入市交易。”

　　2、开户时网上的客户协议书第十一条第3款明确提出：“所有协议和电子化通讯都须以亲笔签名和电子记录进行确认”，而湖南有色下属各会员单位没有按2005年4月1日起施行的《中华人民共和国电子签名法》第三章相关要求开展电子签名，属于无效电子协议。

　　3、按各会员单位的客户协议书相关条款，客户协议书应双方各执一份，但是我们并没有收到纸介质协议及电子件协议。

　　五、其在全国范围吸纳会员单位、违规设立分支机构

　　违规事实：

　　湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司（湖南有色金属交易平台）目前除了在湖南长沙的运营总部外，在全国各地设立多个分支机构、会员单位及代理商，不断扩大企业规模。详见附件四

　　认定依据：

　　1、国办发〔2012〕37号文件中规定“从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的交易场所，原则上不得设立分支机构开展经营活动。确有必要设立的，应当分包经该交易场所所在地省级人民政府及拟设分支机构所在地省级人民政府批准，并按照属地监管原则，由相应省级人民政府负责监管。凡未经省级人民政府批准已设立运营的经营性分支机构，要按照上述要求履行审批程序。违反上述规定的，各地工商行政管理部门不得为分支机构办理工商登记，并按照工商管理相关规定进行处理。” 其大肆招收会员单位的行为严重违反了该文件规定。

　　六、亏损本质——“网络对赌平台”

　　平台会员单位为客户提供“交易策略”，“代客理财“，加速客户亏损，赚取“头寸费”。

　　湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司（湖南有色金属交易平台）采用的是分散式柜台交易，我们只能与其会员单位进行交易，实际上它是做市商

　　通过类期货的标准化合约做对赌盘，使用集合竞价交易（交易各方在平台担保下连续撮合）、“做市商”交易（交易所发展会员，会员对外报价，投资者与会员成交），这种“现货”面具下的非法期货交易模式致使对市场内幕不甚了解的用户不知不觉陷于“对赌”陷阱，遭受巨大经济损失，

　　因此，这种行为完全是扰乱市场秩序和社会稳定，达到非法暴利的目的。公安部承诺将要持续打击，2015年4月，公安部指挥25个省（区、市）公安机关展开打击网络投资诈骗犯罪专案的收网行动，共打掉网络投资诈骗公司133个，抓获犯罪嫌疑人2000余名，冻结涉案账款1.3亿元。这类案件一个共同特点，就是以现货、期货交易平台为名实施诈骗，手法新颖，涉案金额巨大，社会影响恶略。

　　（详情请见法治进行时）

　　八、案例解读

　　中国证监会各类交易场所清理整顿办公室处长胡经生在《大宗商品电子交易清理整顿的政策解读与案例分析》中明确指出：国发〔2011〕38号《关于清理整顿各类交易所切实防范金融风险的决定》明确说了让大宗商品交易有序回归现货，实际上真正的中远期(现货市场)不需要频繁交易，不会有每秒钟变化的价格，应该是100%的交割。

　　胡经生在《大宗商品电子交易清理整顿的政策解读与案例分析》中明确指出，交易场所发展会员，会员对外报价，投资者与会员成交，实际上就是做市商，实际上没有交割。不以取得货物所有权为目的，没有交割，就不是现货市场，而是参考境外加减点差，通过炒作符号盈利，严重一点讲就和赌博平台差不多，连续现货根据证监会的认定标准，也构成标准化合约集中交易，违反38、37号文规定。

　　根据胡经生《大宗商品电子交易清理整顿的政策解读与案例分析》，湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司（湖南有色金属交易平台）及其下属各会员单位与客户的交易，它就是属于做市商，这样的非法期货交易是严重违规的，涉嫌刑法的非法经营罪、诈骗罪。

　　客户在交易中只提供保证金预付款，没有足额提交购买现货的款项，自始至终没有实物交割，用户交易目的只为赚钱，会员单位也只是炒作价格波动，这些事实与证据足以证明各会员单位所从事的交易就是类期货的非法交易，其相关责任人难逃干系。

　　综上，足够的证据显示湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司（湖南有色金属交易平台）及其会员单位湖南潮汛有色金属经营有限公司为达到非法占有本人财产的目的，虚构事实，隐瞒真相，利用欺诈的手段，把本人银行卡中储蓄存款（30877）元骗走。其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百六十六条之规定，及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理诈骗刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条之规定，其性质极其恶劣，数额巨大，完全符合诈骗罪的构成要件，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以诈骗罪追究其刑事责任。

　　报案人特向贵局进行举报，恳请贵局立即对湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司（湖南有色金属交易平台）及旗下会员单位湖南潮汛有色金属经营有限公司和中国建设银行股份有限公司平顶山分公司立案侦查，及时采取强制措施，追究其刑事责任，避免更多不明真相的人上当受骗，依法保障报案人合法权益，挽回本人损失。

　　此致

　　平顶山市公安局

　　报案人：吴自强

　　2016年 7 月 27 日

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